严打裸卖空!韩国监管机构将全面调查全球投行的股票卖空交易

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韩国金融监督管理局周二在一份声明中宣布,将成立专项做空调查小组,对全球投资银行在该国股票市场上的卖空交易,进行更广泛的调查。这表明韩国监管机构正采取更为强硬的立场,试图根除非法的裸卖空交易行为。
据悉,该特别调查小组将由20名成员组成,主要涵盖金融监督管理局内部经验丰富的调查员、擅长英语的人士和信息技术专家。
韩国金融监督管理局在声明中称,在韩国进行卖空交易最频繁的银行将受到调查,该调查将于11月开始。韩国金融监督管理局还表示,其将与中国香港和新加坡的监察机构合作开展调查。
根据声明,该机构将调查自2021年5月以来的所有卖空交易,当时韩国部分解除了在疫情大流行病期间实施的卖空禁令。
声明表示,金融监督管理局将“追究相关责任人的责任”,并确保“裸卖空行为不再猖獗”。
“我们鼓励全球主要经纪公司改进自身系统,首先防止无借贷卖空,以恢复对卖空市场的信心。我们还在调查卖空指令托管人违反投资者保护义务的行为,包括协助和教唆全球经纪公司进行无借贷卖空,”声明指出。
裸卖空是指当事方没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的手法。韩国于2021年4月生效的《资本市场法》修正案明显加大了对非法卖空行为的处罚力度——将以订单指令金额为标准征收罚款。一旦发现有非法卖空行为,最高罚款可达订单指令金额的100%。
就在韩国监管机构出台最新举措的几周前,其才刚刚提议对两家全球性投资银行处以创纪录的罚款,原因是它们经常参与裸卖空交易。韩国金融监督院(FSS)当时在声明中称,这两家未具名的投资银行分别进行了总计400亿韩元和160亿韩元的无货沽空,且违规行为持续了较长时间,分别达到了截至2022年5月的9个月和截至2021年12月的5个月。
目前在韩国国内,公众对这种卖空交易行为的看法仍然是负面的,当地的零售交易商不时对非法卖空活动进行抗议。
韩国股市市值达1.6万亿美元。本月迄今,韩国综合指数已累计重挫了近8%,创下了去年12月以来最大的月度跌幅纪录,目前这一韩国基准股指已经刷新了今年1月以来的最低位。
持续下跌的股价显然加大了韩国国内呼吁监管层打击非法卖空行为的压力。去年的一项数据显示,韩国股市活跃账户经超过6000万个,约为全国人口的1.16倍,股民中大约80%是散户。

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